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摩根士丹利证券新设另类子公司获反馈意见:存在持牌业务展业不佳等四方面问题

2702月
更新时间:02月27日|标签:
摩根士丹利证券新设另类子公司获反馈意见:存在持牌业务展业不佳等四方面问题

2月25日,证监会就摩根士丹利证券(中国)有限公司设立另类子公司申请文件提出反馈意见。摩根士丹利证券(中国)须在30个工作日内就相关问题逐项落实、回复。

证监会称,根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第八条,证券公司增加业务种类,应当符合现有业务经营状况良好的要求。但近期,上海局现场检查发现公司存在持牌业务展业状况不佳、控股整合服务费计入营业收入不合理、部分关联交易价格有失公允、展业模式有待进一步规范等问题,要求公司上述问题的规范整改情况进行说明。

作为科创板的一项制度创新,跟投制度对券商来说是增收的机会,也是对其投行实力的考验。跟投主要是通过券商另类子公司参与,在这种背景下,券商增资另类子公司、新设子公司屡见不鲜。

2021年7月29日,高盛高华通过子公司从事科创板、创业板跟投业务,因此高盛也成为首家获批另类子公司的外资券商。

公开资料显示,摩根士丹利证券(中国)有限公司是摩根士丹利设立于中国的证券经营机构,业务范围包括股票和债券的承销与保荐、债券(包括政府债券、公司债券)的自营、以及中国证监会批准的其他业务。

近两年,摩根士丹利加速在华的各项业务布局。

就在去年7月,由摩根士丹利和华鑫股份共同出资设立的合资证券公司摩根士丹利华鑫正式更名为摩根证券。

当年12月29日,摩根士丹利进一步对摩根证券增资10亿元,摩根士丹利的持股比例将由90%变更为94.06%,距离100%控股仅一步之遥。

摩根士丹利方面表示,长期以来,摩根士丹利致力于在中国取得合资券商的多数股权和控制权,充分体现了公司对中国经济增长前景、经济改革进程及资本市场的开放充满信心。

摩根士丹利亚太联席首席执行官兼中国首席执行官孙玮表示:“中国一向是摩根士丹利全球战略中的重要支柱,中国金融市场近几年加速对外开放的步伐也让我们倍感鼓舞。在启用新公司名的同时,我们将专注于进一步加强在华业务能力,以求更好地为我们国内外客户提供全球领先的金融服务。”

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